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2018年知识产权宣传周-美国337调查知识普及
发布时间: Wed Apr 25 00:00:00 CST 2018      浏览:5708次      作者:超级管理员转载     信息来源: 转载

1.什么是337调查?

根据美国《1930年关税法》,美国国际贸易委员会可以对进口贸易中的不公平行为发起调查并采取制裁措施。由于其所依据的是《1930年关税法》第337节规定,因此,此类调查一般称为“337调查”。

2.337调查的对象是什么?

根据美国《1930年关税法》第337节规定,337调查的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争。实践中,涉及侵犯美国知识产权的337调查大部分都是针对专利或商标侵权行为,少数调查还涉及版权、工业设计及集成电路布图设计的侵权行为等。其他形式的不公平竞争包括侵犯商业秘密、假冒经营、虚假广告,违反《反垄断法》等。

3.337调查的调查机构是谁?

ITC负责进行337调查。ITC是美国国内一个独立的准司法联邦机构,拥有对与贸易有关事务的广泛调查权。职能包括:以知识产权为基础的进口调查,并采取制裁措施;产业及经济分析;反倾销、反补贴调查中的国内产业损害调查;保障措施调查;贸易信息服务;贸易政策支持;维护美国海关税则。

4.337调查的法律依据是什么?

在实体法方面,337调查主要适用美国《1930年关税法》第337节有关规定、美国联邦和各州关于知识产权侵权认定的各种法律以及其他关于不公平竞争的法律等。

在程序法方面,337调查主要适用美国《联邦法规汇编》关于ITC调查的有关规定、《ITC操作与程序规定》、《联邦证据规则》中关于民事证据的规定以及《行政程序法》中关于行政调查的有关规定等。

5.337调查和反倾销调查的区别是什么?

在美国,虽然337调查和反倾销调查中的产业损害调查均由ITC负责,但两类调查存在明显区别。337调查属于准司法调查,而反倾销调查属于行政调查。

二者的区别主要在于:

从调查对象看,337调查是针对进口贸易中的不公平行为实施的调查,实践中主要针对进口产品侵犯美国知识产权的行为;反倾销调查中的产业损害调查则是针对被调查产品的倾销进口是否对美国国内产业造成实质损害、实质损害的威胁或实质阻碍。

从申请人资格看,涉及知识产权的337调查的申请人是美国知识产权权利人,无论其是美国企业(自然人)还是外国企业(自然人),申请时只需证明美国国内相关产业存在,无需证明损害;反倾销调查的申请人则必须是代表美国国内产业的国内利害关系方,提交申请时应提供倾销、损害以及二者因果关系的初步证据。

从调查机构看,337调查仅由ITC负责;在反倾销调查中,ITC负责产业损害调查的裁决,美国商务部负责调查和裁决是否存在倾销并确定倾销幅度。

从制裁措施看,337调查的制裁措施主要是排除令、制止令、扣押和没收令,这些措施在涉案知识产权的有效期内将一直生效;反倾销调查的制裁措施一般包括反倾销税和价格承诺,反倾销税的征收期限一般为5年。

从制裁措施对贸易的影响看,在337调查中,被实施排除令制裁的外国产品将不能进入美国;在反倾销调查中,如果缴纳了反倾销税,理论上外国产品仍能进入美国。

从程序看,337调查程序中设置了为期60日的总统审查期;反倾销调查没有这一程序。

4.如何提起337调查申请?

申请人如果可以亲自或以邮寄方式向ITC提交申请书,包括12份非保密文本及6份证据材料、12份保密文本及6份证据材料。

4.申请书应包括哪些内容?

如果申请人指控进口产品侵犯知识产权,申请书的主要内容包括:对涉案知识产权的表述;对涉嫌侵权的进口产品的描述;涉嫌侵权商品的生产商、进口商或经销商的相关信息;涉案知识产权正在进行的其他法院诉讼或行政程序;国内产业情况及申请人在该产业中的利益;调查请求。在涉及专利的337调查案件中,申请人还必须提供证明侵权的专利权力要求对照表。

5.非美国企业可以提起337调查申请吗

可以。在涉及知识产权337调查中,无论美国企业还是非美国企业,只要认为进口产品侵犯其在美国登记或注册的专利权、商标权、版权或集成电路布图设计权,并能够证明美国国内已经存在或正在形成相应的国内产业,都可以依法向ITC提起337调查申请。在确定美国是否存在国内产业这一问题上,ITC应考虑申请人:是否在厂房和设备方面进行了重要投资;是否雇佣了大量劳动力或筹借了大量资金;是否对涉案其知识产权的开发进行了涉及、研发、许可等重大投资活动。

6.ITC何时决定立案?在哪里可以查询立案公告?

ITC应在收到申请书之日起30日内决定是否立案,立案公告将公布在美国政府官方刊物《联邦公告》上,并可以在ITC网站上查询。

6.337调查主要程序包括哪些?

337调查主要程序包括:申请、立案、应诉、听证前会议、证据开示、听证会、行政法官初裁、委员会复审并终裁、总统审查。如果任何一方当事人对ITC的裁决结果不服,可以向美国联邦巡回上诉法院提起上诉。

6.一起337调查能持续多久?

根据美国《1930年关税法》第337节规定,ITC应在“可实现的最短时间”完成一起337调查并作出裁决。实践中,ITC一般在12—15个月内结束调查,复杂案件可能会延长至18个月。

7.337调查程序的主要参与方有哪些?

申请人和被申请人是一起337调查的当事人。认为调查结果会对其利益产生影响的其他企业可以以第三方的名义或者要求增加被申请人的方式申请参与到337调查程序中。立案后,ITC的首席行政法官将指定一名行政法官负责案件的审理和发布初裁,并指定一名内部调查律师作为代表公共利益的独立第三方参与337调查。ITC委员负责对行政法官初裁进行复审并作出终裁。根据美国《1930年关税法》第337节规定,ITC作出的任何违反337条款的终裁均应提交总统进行审查。实践中,该总统审查实际由美国贸易代表办公室进行。

8.在调查过程中如何保护双方当事人的商业秘密?

立案后,行政法官会立即签发保护令,具体规定含有商业秘密的文件如何标记、保密文件可以被谁使用及如何使用。保护令通常允许当事人的外部律师在调查中接触商业秘密,但不允许当事人的内部律师接触商业秘密。保护令不仅保护调查当事人的商业秘密,也保护应传票要求向ITC提供信息的非当事人的商业秘密。因此,如果当事人要求非当事人提供保密信息,其应向该非当事人提供行政法官签发的保护令的副本。

9.行政法官何时发布初裁?

如果一起337调查期限少于15个月,行政法官应至少在目标日期结束前的3个月发布初裁。如果调查期限长于15个月,行政法官应于目标日期结束前的4个月发布初裁。初裁内容包括:说明是否存在违反337条款的行为,并对救济措施提出建议等。

10.行政法官的初裁会被ITC复审吗?

是的,当事人可以向ITC提出申请,要求对行政法官的初裁进行复审。只要当事人认为初裁:(1)在事实裁决方面存在明显错误;(2)存在明显错误的法律结论;(3)影响ITC的政策。ITC可以决定不对初裁的部分或全部内容进行复审,也可以决定对初裁部分或全部内容进行复审,并维持、驳回或修改初裁。

11.ITC裁决为最终裁决吗?

ITC做出的违反337条款的裁决,应在《联邦公告》上公布,并提交美国总统审查。如美国总统在收到ITC裁决后60日未基于政策因素予以否决,则该裁决将成为最终裁决。

ITC做出的未违反337条款的终裁无须经过总统审查,自发布之日起为最终裁决。

11.对ITC做出的裁决可以上诉吗?

337调查中任何一方当事人如不服ITC裁决,均可以提起上诉,将ITC上诉至美国联邦巡回上诉法院。另一方当事人可以介入上诉程序,支持被上诉方的答辩。任何上诉应在ITC成为最终裁决后60日提出。

12.委员会可以采取哪些救济措施?

如果ITC经调查认定进口产品在美国市场上侵犯知识产权,其有权采取以下救济措施:

(1)有限排除令,即禁止列名被申请人企业的侵权产品进入美国市场;

(2)普遍排除令,即不分来源地禁止所有同类侵权产品进入美国市场。

(3)制止令,即禁止侵权企业从事与侵权行为有关的行为,包括停止侵权产品在美国市场上销售、库存、宣传、广告等。

(4)扣押和没收令。如果ITC曾就某以产品发布过排除令,而有关企业试图再次将其出口到美国市场,则美国海关可以根据ITC发布的扣押和没收令,扣押并没收所有试图出口到美国市场的侵权产品。

10.排除令由谁执行?

排除令由美国海关执行。实践中一旦ITC发布一项排除令,其将立即通知美国财政部和海关。海关将立即通知其下属地区及口岸,停止进口排除令所包含的侵权产品,除非该侵权产品从专利权人那里已获得授权,或进口产品已缴纳保证金。在执行排除令的过程中,海关将与ITC以及337调查的申请人保持联系,以明确排除令的范围。ITC将向海关提供侵权产品的描述、海关编码、专利的有效期限以及337调查申请人的代理律师的联系方式等。

11.制止令由谁执行?

制止令由ITC执行。部分案件中,ITC可以要求被申请人向其定期报告侵权产品的销售记录或其他信息等。

12.扣押和没收令由谁执行?

扣押和没收令由美国海关执行。

13.目前美国海关仍在执行的排除令主要涉及哪些产品?

主要涉及机电、轻工、化工、生物医药等产品。关于这些排除令的具体信息及最新情况可以在ITC的网站上查询。

14.谁会成为337调查的被申请人?

涉案产品的制造商(无论其是否直接对美国出口产品)、将涉案产品进口至美国的进口商以及在美国销售已进口涉案产品的销售商或零售商都可以成为337调查的被申请人。

15.企业如何确定自己是否涉案?
    获知337调查案件的预警信息后,企业可以迅速通过有关进出口商会、行业协会、律师或商务部进出口公平贸易局了解并核实申请书及相关附件内容,结合申请书的涉案产品描述及涉案知识产权的说明,与本企业对美国出口产品进行分析对比,从而确定本企业是否涉案。

16.被申请人如果决定应诉,首先该做什么?

337调查多设计专利侵权问题,应诉工作的专业性和技术性因素很强。被申请人企业如果决定应诉,首先应迅速在企业内部选择了解涉案产品技术、销售情况并具有一定决策能力的人员组成内部管理团队,同时聘请律师,结合企业自身情况,确定应诉策略,开展应诉工作。此外,部分案件中申请人可能利用广泛的渠道公开被申请人正在面临的337调查这一情况,从未影响涉案产品的现有或潜在的使用者或购买方,暂缓或停止使用或购买被申请人的产品。因此,决定应诉后,被申请人还应迅速向外界或有关购买方发表声明,表明自己的立场和相应行动。

17.提交答辩状的期限是多久?

被申请人应在收到申请书之日起20日内针对立案通知书提交书面答辩状,决定是否应诉。被申请人在美国境外的,上述期限可以延长至30日。如果申请人同时申请了临时救济措施,被申请人还必须在收到申请书之日起10日内(较为复杂的案件为20日)提交对临时救济措施的答辩状。被申请人没做出任何反应的,视为缺席。

18.答辩状应包含什么内容?

根据337调查程序的有关规定,答辩状必须包含以下内容:

(1)对申请书和立案公告中所指控的每项事实予以承认、否认或声明对某项事实并不知情;

(2)对申请书和立案公告中每项指控进行抗辩所依据的有关事实;

(3)关于涉案产品对美出口量、出口金额及被申请人生产能力的数据,以及关于美国市场对该被申请人的重要性的陈述;

(4)其他积极抗辩。

18.被申请人的抗辩理由一般包括什么?

在337调查中,被申请人可以提出的抗辩理由一般包括:

(1)被申请人未对美出口涉案产品;

(2)被申请人对美出口产品未侵犯涉案知识产权;

(3)由于存在在先技术或专利不可实施等原因导致涉案专利无效;

(4)申请人未能证明其在美国存在国内产业;

(5)申请人主张的救济措施不合理或范围过于广泛;

(6)其他。

19.可以对涉案产品进行规避设计吗?

规避涉及是指被控侵权的企业研究涉及一种不同于涉案产品的新产品,来规避申请人的专利权。337调查中,规避涉及产品一旦获得行政法官或ITC认可,将不受ITC最终发布的排除令等救济措施的影响,企业仍能继续对美出口此类产品。因此规避设计是337调查程序中常见的一种应诉策略。

20.如何避免成为337调查被申请人?

337调查的立法目的是为了限制进口贸易中的不公平行为。许多企业由于不知情或缺乏知识产权保护意识而成为337调查的被申请人。在生产经营和对外贸易活动中,对美出口企业可以采取以下预防性措施,避免成为337调查的被申请人:

(1)在生产对美出口产品时,先初步调查美国同类产品中是否适用相同或类似技术、外观设计及商标;

(2)在接受进口商委托生产对美出口产品的订单时,在委托加工合同中加入关于知识产权侵权纠纷的免责条款;

(3)生产或出口前委托有关中介组织进行专利或商标检索,预做调整,减少侵权的可能性;

(4)委托律师出具出口产品不构成知识产权侵权的法律意见书。

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